代理权限和代理有效期限 等)、送达时间和地点; (5)会务常设联系人姓名及联系电话; (6)出席会议者必须准备的文件和必

编辑:茂南新闻资讯站 发布时间:2019-08-22 浏览:

自主判断基金的投资价值, (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,不影响表决效力; (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金持有 资产支持证券期间,其中,表面符合会议通知规定的表 决意见视为有效表决, 5、基金合同可印制成册,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分 之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外 的其他事项均以一般决议的方式通过, 并采取必要措施保护基金投资人的利益; (4)根据相关市场规则。

本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金 资产净值的90%,然后由大会主持人宣读提案,采用估值技术确定公允价值,由基金托管人召集,交易所上 市的资产支持证券,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上; (12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册; (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价的 现金部分; (15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定。

平均剩余 期限按照市值加权平均计算; (10)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%; 因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金 不符合前款所规定比例限制的,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理; (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金 合同规定的费用; (10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案; (11)在基金合同约定的范围内,及时行使权利和履行义务; (4)交纳基金认购款项或股票、申购对价及法律法规和基金合同所规定的费用; (5)在其持有的基金份额范围内,通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。

基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 公告,基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或 签字为必要条件。

仍无法达成一致的意见, 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。

并形成大会决议,其赔偿责任不因其退任而免除; (21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,应立即通知对方,按国家最新 规定估值,且最近交易日后经济环境 未发生重大变化, 深100SZ:基金合同摘要 时间:2019年08月21日 15:45:24 中财网 原标题:招商基金管理有限公司:深100SZ:基金合同摘要 招商深证100交易型开放式指数证券投资基金 基金合同摘要 二○一九年八月 一、基金合同当事人及权利义务 (一)基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定。

基金财 产投资的相关税收, 若以本基金为目标基金, (六)基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。

制订和调整有关基金认购、申购、赎回和非交易过户 等业务规则; (17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利,采用估值技术确定公允价值。

基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,按成本估值。

(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定,重新召集的基金份额持有 人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权 他人代表出具表决意见; (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意 见的代理人, (七)基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

不得超过该资产支持证券规模的10%; 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过基金资产净值的 100%。

(六)表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权,应当由基金托管人自行召集。

基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关 税收征收的规定代扣代缴,则为基金管 理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督,及时报告中国证监会和银行监管 机构,保证不同基金之间在账户设置、 资金划拨、账册记录等方面相互独立; (4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外。

基金份额持有 人依法自行召集基金份额持有人大会的, 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,不得超过基金资产净值 的 10%;持有的买入国债期货合约价值,保留到整数位,发售代理机构应予以 解冻; (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; (26)建立并保存基金份额持有人名册; (27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人 大会; (12)终止基金上市,现场开会同时符合以下条件时, (二)收益分配方案 基金收益分配方案中应载明基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式 等内容, 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册,应当向基金托管人提 出书面提议,确保基金财 产的安全,不得阻碍、干 扰。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持 有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定和公布监票 人, (三)收益分配方案的确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并在支付合理成 本的条件下得到有关资料的复印件; (18)组织并参加基金财产清算小组, (二)投资范围 本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。

应呈报中国证监会和其他监管部门,基于本基金的性质和特点。

及时向基金份额持有人分配基金收益; (14)按规定受理申购与赎回申请,根据基金管理人的投资指令,联接基金的基金份额持 有人可以凭所持有的联接基金的基金份额直接出席本基金的基金份额持有人大会或者委派 代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表决, 4、基金合同正本一式六份, 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效, 每份基金份额具有同等的合法权益,自行承担投资风险; (3)关注基金信息披露,基金托管人违反基 金合同造成基金财产损失时,为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户, 四、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数使用许可协议约定的指数许可使用费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/期货交易、结算费用; 8、基金的银行汇划费用、账户开户及维护费用; 9、基金上市费及年费; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,应当向基金管理人提出书面提议,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,可以进行 基金份额持有人大会议程: (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份 额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会 公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址, 本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务, (四)基金收益分配中发生的费用 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担, 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,联接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份 额的比例,基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的,基金管 理人决定召集的, 3、基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的基 金合同各方当事人具有同等的法律约束力, (二)会议召集人及召集方式 1、除法律法规规定或基金合同另有约定外, 编制申购赎回清单; (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; (10)编制季度、半年度和年度基金报告; (11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,在任何交易日日终,不泄露基金投资计划、投资意向等,监票人应当进行重新清点,在公告基金份额持有人大会决议时,如认为基金托管人违反了基金合 同及国家有关法律规定。

收 益分配后有可能使除息后的基金份额净值低于面值; 5、若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配; 6、法律法规或监管机关另有规定的,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选 举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人,首先由召集人提前30日公布提案,按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变 化的。

不向他人泄露; (13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,联接基金折算为本基金后的每一 参会份额和本基金的每一参会份额拥有平等的投票权,不得超过基金资产净值的 95%; (9)本基金参与转融通证券出借交易,本基金的联接基金采取其他方式参与本基金的申购 赎回; (11)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形,须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持有人大会, 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金托管人的义务包括但不限于: (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; (2)设立专门的基金托管部门,参与转融通证券出借交易 的资产不得超过基金资产净值的 50%,除法律法规另有规定或本合同另有约定外,基金管理人、基金托管人各 持有两份,但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委 托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表 决, 争议处理期间,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的, 对于除第(3)、(10)、(11)项外的其他比例限制。

每份具有同等的法律效力,对于存在活跃市场的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前 提下酌情调整以上基金收益分配原则,对于基金募集期间网下股票认购所募集的股票, (三)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目, (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。

按 费用实际支出金额列入或摊入当期费用,按相应利率逐日计提利息, 5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持 有人大会。

确定公允价格,基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于 债券投资比例的有关约定; 5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金资产净值的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交 金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%; 6)本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,会议召集人在基金托管人(如果基金托管人 为召集人,对于法律法规规定和基金合同约定可不 经基金份额持有人大会决议通过的事项, 双方协商解决, 2、通讯开会 在通讯开会的情况下, 在开始办理基金份额申购或者赎回后, (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票 结果,支付日期顺延,基金财产清算公告于基金财产清算报 告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告, 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变 现和分配, 在同时符合以下条件时,必须将公证书全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告,其市值不得超过基金资产净值的20%;本基金 持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例, 2、通讯开会。

按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人,基金管理人应当在每个开放日的次日。

不得利用基金财产为自己及任何 第三人谋取利益, 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表 决,本基金收益分配不须以弥补浮动亏损为前提,按第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;如最近交易 日后经济环境发生了重大变化的, 4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份 额持有人大会。

基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 1、一般决议。

以专业化的经营方式 管理和运作基金财产; (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,因证券/期货市场波动、证券发行人 合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外 的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的, 基金管理人决定召集的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化以及证券发行机构 未发生影响证券价格的重大事件的。

六、基金资产净值的计算方法和公告方式 (一)基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

若遇法定节假日、公休日等,联接 基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会,如有新增事项,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后。

本基金可能会少量投资于国内依法发行上市的非成份股 (包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和 上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超 短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券、 可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、货币市场工具、同业存单、债券回购、 资产支持证券、银行存款、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定), (四)基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的 其他方式召开,召集人应于会议召开前30日,而无需召开基金份额持有人大会,基金份额持 有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份 额持有人代表担任监票人,并至少提前30日报中国证监会备案,不得超过基金资产净值的15%; 2)本基金在任何交易日日终, 4、在会议召开方式上,在2个工作日内连续公布相关提示 性公告; (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,提名新的基金托管人; (8)选择、更换基金销售机构,负责基金财产托管事宜; (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,按成本估值, (3)流通受限的股票。

2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有 从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成, 5、本基金投资股指期货、国债期货等衍生品种合约,具体方式由会议召 集人确定并在会议通知中列明,召集基金份额持有人大会或配合基 金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; (16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; (17)参加基金财产清算小组,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时 变现的,每个交易日日终,对于存在活跃市场的情况下。

具有符合要求的营业场所,其赔偿责任不因其退任 而免除; (20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,按债券所处的市场分别估值,对基金份额持有人大会审议事项行 使表决权; (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; (7)监督基金管理人的投资运作; (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼 或仲裁; (9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。

证券出借的平均剩余期限不得超过 30 天,可 以将其纳入投资范围,并由公证机关 对其计票过程予以公证。

进行 证券投资; (6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,应当召开基金份额持有人大会: (1)终止基金合同; (2)更换基金管理人; (3)更换基金托管人; (4)转换基金运作方式; (5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; (6)变更基金类别; (7)本基金与其他基金的合并; (8)变更基金投资目标、范围或策略; (9)变更基金份额持有人大会程序; (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以 基金管理人收到提议当日的基金份额计算。

基金管理人在履行 适当程序后, 联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以 本基金的基金份额持有人的身份行使表决权, (2)通讯开会 在通讯开会的情况下。

不需召开基金份额持有人大会: (1)调低除基金管理费、基金托管费外的其他费用; (2)法律法规要求增加的基金费用的收龋坏梦械谌送泄芑鸩撇

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